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　　央广网北京11月11日消息（记者 冯方）央广财经记者从业内获悉，为进一步规范公募基金的主题投资风格管理、保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会近日制定了《公开募集证券投资基金主题投资风格管理指引》（以下简称《指引》），向各家基金管理人征求意见。《指引》共有六章29条，主要对主题投资基金的名称、基金合同、风格库、投资方向、基金管理人的投资风格管理规范以及基金托管人的投资风格监督规范等作出明确规定。

　　主题投资基金管理人应当在基金合同、招募说明书中明确约定以下内容：第一，百分之八十以上的非现金基金资产投资于特定投资方向的证券。第二，符合基金名称所示投资方向的投资风格、投资范围和主题投资风格库入库标准，以及其他有利于界定投资方向的内容。第三，更新风格库的频率。基金管理人应当以可识别、可量化的方式约定投资风格、投资范围和风格库入库标准，清晰界定基金名称所示的投资方向，界定范围应当符合市场基本常识和普遍认知，不得使用笼统、含糊的表述方式。

　　《指引》进一步明确，主题投资基金的投资方向为特定市值的，应当以证券达到总市值/流通市值/自由流通市值的具体金额或市场占比区间作为风格库入库标准；投资方向为行业的，应当优先选用可从公开渠道获取的第三方估值基准服务机构、金融研究机构、金融资讯机构发布的行业分类作为风格库入库标准；投资方向为主题或投资策略且以宏观经济指标作为风格库入库标准的，应当优先选取国家统计局等权威机构公开发布的参考指标；投资方向为主题或投资策略且以自建模型作为风格库入库标准的，基金管理人应当与基金托管人事先就入库标准达成一致意见，在基金合同中说明该模型的运行逻辑，并确保通过自建模型筛选入库的证券始终符合基金合同约定的投资方向。

　　《指引》要求，基金管理人应当建立健全设立风格库及证券出入库的审批程序。研究人员应当严格按照基金合同设立并定期更新风格库，审慎选择入库证券，定期对风格库进行检查。合规风控人员应当对风格库入库证券进行严格审核，在发现入库证券不符合法律、法规规定或基金合同约定时及时提示研究人员，定期对风格库进行检查。研究人员在收到合规风控人员提示后应当及时纠正。基金经理可以对风格库及证券出入库提出建议，并由投资决策委员会审议决定。

　　《指引》明确，出现下列情形之一的，基金托管人应当及时向中国证监会和协会报告：第一，基金管理人未在基金成立日后十个交易日内将风格库发送给基金托管人，或未按照基金合同约定的频率更新风格库超过十个交易日。第二，除合格境内机构投资者（以下简称QDII）外，主题投资基金的特定投资方向证券持仓比例连续十个交易日不符合基金合同约定；QDII主题投资基金的特定投资方向证券持仓比例连续三十个交易日不符合基金合同约定。第三，风格库的更新频率不符合本指引相关规定。第四，在基金托管人发出提示后十个交易日内未能与基金管理人就风格库的审核结果达成一致。